2013년~2014년 3분기
2013년도 2분기부터 평가기준 개정
  • 위반건수(20점)는 평가기간 중 의무위반 건수에 따라 감점(위반건수가 없는 경우 만점(20점))
  • 위반시간(20점)은 평가기간 중 의무위반 시간에 따라 감점(위반시간이 없는 경우 만점(20점))
  • 적극호가(10점)는 (매도호가 공급일수)/(유동성공급의무일수)의 비율을 10점 만점으로 환산한 값
  • 내재변동성(10점)은 평가기간 중 내재변동성 변동 상위종목으로 적출된 종목수를 운용종목수로 나눈 비율을 해당비율이 가장 높은 LP와 상대비교한 값
  • 스프레드제한(20점)은 호가스프레드 제한 위반건수에 따라 감점(위반건수가 없는 경우 만점(20점))
  • 평균호가수량(20점)은 호가건당 평균수량의 기준수량(주식ELW 3만증권, 지수ELW10만증권) 대비 비율을 20점 만점으로 환산한 값(평균수량이 기준수량 이상인 경우 만점)
  • 감점은 신고지연, 누락 등 규정위반으로 발생
  • 평가등급은 최종점수에 따라 A(90점이상), B(80점~90점), C(70점~80점), D(60점~70점), F(60점 미만)
  • 단, 다음 중 어느 하나에 해당하는 경우에는 최종점수에 관계없이 F등급 부여
    • 1) 평가기간 중 의무위반시간이 일평균 30분이상인 경우
    • 2) 한종목의 월별 LP 교체기준(1개월내 의무위반시간이 1시간 이상인 날이 5일 이상)에 해당하는 경우
    • 3) LP업무와 관련하여 시장감시위원회의 회원제재금 이상의 조치를 받은 경우
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